2024年04月19日15:13來源：E滁州理財點擊量：1,431次編輯：衡友慧
為深入、常態(tài)化開展案件警示教育，引導全行員工知敬畏、存戒懼、守底線，增強風險敏銳度，提高案防敏感性，2024年總行組織開展了“案防月月談”活動，以“學新規(guī)、談心得、強案防”為主線，每月圍繞一期主題，選發(fā)部分機構(gòu)案防經(jīng)驗做法、典型案例解析、干部員工感悟，供全行參考借鑒。
2024年4月17日，工行滁州城建支行集中組織員工利用晨會時間學習了總行制作“防范挪用資金”主題月月談，通過案例學習，強化全體員工合規(guī)意識，提升合規(guī)管理水平，推動形成合規(guī)文化，做好業(yè)務全流程管理，及時識別和防控風險，以“合規(guī)”為業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展“保駕護航”。
一、壓實案防責任，強化履職監(jiān)督。壓緊壓實案件風險防控主體責任，緊盯挪用資金等案件易發(fā)高發(fā)領(lǐng)域，扎實推進各項風險治理工作；組織召開員工異常行為專項治理會議，嚴格落實排查責任，強化關(guān)鍵崗位輪換；建立重點領(lǐng)域風險聯(lián)防聯(lián)控工作機制，全面提升“一道防線”履職能力。
二、開展專項排查，強化重點風險管控。結(jié)合客戶特征、交易特點以及員工操作行為等設(shè)置風險監(jiān)測模型，加大數(shù)據(jù)挖掘，加強對案件高發(fā)業(yè)務的常規(guī)檢查與重點檢查，綜合運用各類風險監(jiān)測分析工具，持續(xù)提升“智能化”精準鎖定和發(fā)現(xiàn)問題的能力。同時，要加大對老年客戶等特殊群體辦理業(yè)務的現(xiàn)場監(jiān)督和抽查力度，做好老年客群風險防控。
三、加強警示教育，提高依法合規(guī)意識。常態(tài)化組織開展法律法規(guī)、業(yè)務知識、職業(yè)道德和案件警示教育，以案為鑒，組織員工認真觀展、接受警示教育；用身邊事教育身邊人，教育干部員工既要遵規(guī)守紀，遠離違規(guī)違紀行為，也要引導員工遵紀守法，遠離職務違法犯罪，引導員工知敬畏、存戒懼、守底線，切實營造風清氣正和合規(guī)穩(wěn)健的良好氛圍。
合規(guī)不是一句口號，而是扎根在每一項工作中。工行滁州城建支行將積極踐行合規(guī)文化，從小處著手，從細節(jié)出發(fā)，樹合規(guī)文化，行致遠之路。（薛夢雨）
